登記結(jié)算實(shí)施細(xì)則

一、 總則

第一條 為規(guī)范湖南華強(qiáng)藝術(shù)品交易中心（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本中心”）交易登記結(jié)算行為，保護(hù)投資人的合法權(quán)益，維護(hù)登記結(jié)算秩序，防范登記結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，保障交易市場(chǎng)安全高效運(yùn)行，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本中心的有關(guān)規(guī)定，制定本實(shí)施細(xì)則。

第二條 在本中心交易中心上市的登記結(jié)算，適用本實(shí)施細(xì)則。本實(shí)施細(xì)則沒(méi)有明確規(guī)定的，適用本中心其他相關(guān)規(guī)定。

第三條 登記結(jié)算活動(dòng)必須遵循公開(kāi)、公平、公正、安全、高效的原則。

第四條 登記結(jié)算業(yè)務(wù)采取集中統(tǒng)一的運(yùn)營(yíng)方式，由本中心登記結(jié)算部門(mén)集中統(tǒng)一辦理。登記結(jié)算部門(mén)為交易提供集中登記、存管、查詢(xún)與結(jié)算服務(wù)。

第五條 登記結(jié)算活動(dòng)必須遵守法律、行政法規(guī)、本中心制定的相關(guān)管理制度。

 

二、登記結(jié)算部門(mén)

第六條 登記結(jié)算部門(mén)是本中心的下屬職能部門(mén)。

第七條 登記結(jié)算部門(mén)設(shè)立電子化實(shí)物登記簿系統(tǒng)，根據(jù)實(shí)物賬戶(hù)的記錄，辦理投資人名冊(cè)的登記。電子化實(shí)物交易登記簿系統(tǒng)的記錄以整數(shù)位為計(jì)量單位，實(shí)物數(shù)量的最小單位為1 “克”、“公斤”、“件”、“平尺”等。

第八條 本中心統(tǒng)一使用人民幣進(jìn)行結(jié)算。

第九條 登記簿系統(tǒng)內(nèi)的登記資訊包括但不限于以下內(nèi)容：投資人會(huì)員名稱(chēng)、會(huì)員賬戶(hù)號(hào)碼、持有名稱(chēng)、持有數(shù)量、限售情況、司法凍結(jié)情況以及權(quán)利質(zhì)押等持有狀態(tài)。

第十條 登記結(jié)算部門(mén)履行下列職能：

1.實(shí)物賬戶(hù)、資金賬戶(hù)的設(shè)立和管理； 

2.實(shí)物的登記，包括初始登記、變更登記、退出登記； 

3.依法提供與登記業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢(xún)、資訊、咨詢(xún)和培訓(xùn)服務(wù)； 

4.維護(hù)的投資人會(huì)員名冊(cè)。持有的投資人會(huì)員名冊(cè)主要內(nèi)容包括投資人會(huì)員名稱(chēng)、實(shí)物賬戶(hù)號(hào)碼、持有數(shù)量等；

5.其他與登記結(jié)算相關(guān)的業(yè)務(wù)。

第十一條  登記結(jié)算部門(mén)負(fù)責(zé)制定下列事項(xiàng)和文件： 

1.業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則； 

2.制訂或修改業(yè)務(wù)管理制度、業(yè)務(wù)開(kāi)展計(jì)劃、緊急應(yīng)對(duì)程序； 

3.辦理新的及品種的登記業(yè)務(wù)，變更登記業(yè)務(wù)模式； 

4.投資人會(huì)員資格的取得和喪失等變動(dòng)情況；

5.合作銀行資格的取得和喪失等變動(dòng)情況；

6.發(fā)現(xiàn)重大業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，發(fā)現(xiàn)重大違法行為，或涉及重大訴訟； 

7.與經(jīng)紀(jì)會(huì)員、投資人會(huì)員和合作銀行簽訂的各項(xiàng)業(yè)務(wù)協(xié)定的樣本格式。

第十二條 登記結(jié)算部門(mén)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記原始憑證及有關(guān)檔案和資料。其保存期限不得少于20年。

第十三條 登記結(jié)算部門(mén)對(duì)其所編制的與登記業(yè)務(wù)有關(guān)的資料進(jìn)行專(zhuān)屬管理；未經(jīng)登記結(jié)算部門(mén)同意，任何人不得將其專(zhuān)屬管理的資料用于商業(yè)目的。

 

第十四條 登記結(jié)算部門(mén)及其工作人員依法對(duì)與登記業(yè)務(wù)有關(guān)的資料負(fù)有保密義務(wù)。對(duì)與登記業(yè)務(wù)有關(guān)的資料，登記結(jié)算部門(mén)應(yīng)當(dāng)拒絕查詢(xún)，但有下列情形之一的，登記結(jié)算部門(mén)應(yīng)當(dāng)依法辦理：

1.投資人會(huì)員查詢(xún)其本人的有關(guān)資料；

2.交易所履行職責(zé)要求登記結(jié)算部門(mén)提供相關(guān)資料；

3.相關(guān)部門(mén)依照法定的條件和程序進(jìn)行查詢(xún)和取證。

第十五條 登記結(jié)算部門(mén)應(yīng)當(dāng)公開(kāi)業(yè)務(wù)規(guī)則以及與登記業(yè)務(wù)有關(guān)的主要收費(fèi)專(zhuān)案和標(biāo)準(zhǔn)。登記結(jié)算部門(mén)制訂或者變更業(yè)務(wù)規(guī)則、調(diào)整實(shí)物登記主要收費(fèi)項(xiàng)目和標(biāo)準(zhǔn)等，應(yīng)當(dāng)告知相關(guān)市場(chǎng)參與人。

第十六條 登記結(jié)算部門(mén)工作人員必須忠于職守、依法辦事、不得利用職務(wù)便利謀取不正當(dāng)利益，不得泄露所知悉的有關(guān)人員的商業(yè)秘密。

 

三、交易賬戶(hù)的管理

  第十七條 一個(gè)投資人會(huì)員只能開(kāi)立一個(gè)交易賬戶(hù)，交易賬戶(hù)包含：實(shí)物賬戶(hù)和資金賬戶(hù)。

投資人會(huì)員通過(guò)實(shí)物賬戶(hù)持有對(duì)應(yīng)的實(shí)物，實(shí)物賬戶(hù)用于記錄投資人會(huì)員持有實(shí)物的數(shù)量及其變動(dòng)情況。資金賬戶(hù)用于記錄投資人會(huì)員交易資金狀況及其變動(dòng)情況。

第十八條 投資人會(huì)員所持有的實(shí)物應(yīng)當(dāng)記錄在投資人會(huì)員本人的實(shí)物賬戶(hù)內(nèi)。本中心根據(jù)實(shí)物賬戶(hù)的記載認(rèn)定投資人會(huì)員為所對(duì)應(yīng)的實(shí)物持有人。

第十九條 投資人會(huì)員開(kāi)立交易賬戶(hù)應(yīng)當(dāng)通過(guò)本中心官方網(wǎng)站或指定的經(jīng)紀(jì)會(huì)員向登記結(jié)算部門(mén)提出申請(qǐng)。申請(qǐng)開(kāi)立的交易賬戶(hù)應(yīng)當(dāng)保證其提交的開(kāi)戶(hù)資料完整、真實(shí)、合法。

第二十條 除本中心認(rèn)定的特殊情況外，投資人會(huì)員不得將本人的交易賬戶(hù)提供給他人使用。登記結(jié)算部門(mén)對(duì)交易賬戶(hù)的使用情況進(jìn)行監(jiān)督。投資人會(huì)員在交易賬戶(hù)開(kāi)立和使用過(guò)程中存在違規(guī)行為的，登記結(jié)算部門(mén)應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所指令對(duì)違規(guī)交易賬戶(hù)采取限制使用、注銷(xiāo)等處置措施。

第二十一條 投資人會(huì)員一致同意由本中心通過(guò)交易賬戶(hù)登記其托管的實(shí)物，投資人會(huì)員交由本中心托管的的數(shù)量及其變動(dòng)情況均應(yīng)當(dāng)記錄在該投資人會(huì)員的交易賬戶(hù)內(nèi)。投資人會(huì)員一致認(rèn)可交易賬戶(hù)的登記效力，并認(rèn)可登記結(jié)算部門(mén)出具的登記查詢(xún)結(jié)果是投資人會(huì)員于該查詢(xún)結(jié)果出具時(shí)在本中心托管的實(shí)物權(quán)屬情況的合法證明。

 

四、登記和存管

第二十二條 掛牌前，其持有人及/或其委托的經(jīng)紀(jì)會(huì)員應(yīng)向登記結(jié)算部門(mén)申請(qǐng)辦理其所掛牌的初始登記業(yè)務(wù)。

第二十三條 掛牌后，登記結(jié)算部門(mén)根據(jù)申購(gòu)結(jié)果辦理投資人會(huì)員名冊(cè)和數(shù)量的變更登記。

第二十四條 在交易所掛牌交易的，登記結(jié)算部門(mén)應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易的交易指令辦理投資人會(huì)員名冊(cè)的變更登記。當(dāng)事人因繼承或依法進(jìn)行財(cái)產(chǎn)分割（如離婚、繼承等情形），法人合并、分立，或因解散、破產(chǎn)、被依法責(zé)令關(guān)閉等原因喪失法人資格的，資產(chǎn)合法承繼人申請(qǐng)辦理過(guò)戶(hù)登記時(shí)，應(yīng)憑合法文檔到登記結(jié)算部門(mén)辦理相關(guān)實(shí)物的變更登記；過(guò)戶(hù)完畢后，登記結(jié)算部門(mén)向申請(qǐng)人出具過(guò)戶(hù)登記證明文件。如果資產(chǎn)合法承繼人不符合本中心投資人會(huì)員標(biāo)準(zhǔn)，登記結(jié)算部門(mén)有權(quán)拒絕其過(guò)戶(hù)申請(qǐng)以及交易申請(qǐng)，但賬戶(hù)內(nèi)應(yīng)由其合法承繼的實(shí)物及資金歸其所有并予以提取。因質(zhì)押、凍結(jié)等原因?qū)е缕渫顿Y人權(quán)利受到限制的，登記結(jié)算部門(mén)應(yīng)當(dāng)在投資人會(huì)員名冊(cè)上加以鎖定。 

第二十五條 登記結(jié)算部門(mén)應(yīng)當(dāng)保證投資人會(huì)員名冊(cè)和登記過(guò)戶(hù)記錄真實(shí)、完整、合法。

第二十六條 投資人會(huì)員在登記結(jié)算部門(mén)開(kāi)立交易賬戶(hù)，需嚴(yán)格遵守登記結(jié)算部門(mén)相關(guān)制度。

第二十七條 投資人會(huì)員應(yīng)當(dāng)委托本中心交收托管機(jī)構(gòu)存管其持有的實(shí)物，但法律、行政法規(guī)和國(guó)家有關(guān)部門(mén)另有規(guī)定的除外。

第二十八條 投資人會(huì)員買(mǎi)賣(mài)實(shí)物，應(yīng)當(dāng)遵守本中心制定的相關(guān)交易規(guī)則，根據(jù)成交結(jié)果由本中心登記結(jié)算部門(mén)完成其所持實(shí)物和資金的交收與劃撥。

第二十九條 本中心登記結(jié)算部門(mén)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證投資人會(huì)員存管的實(shí)物的安全，禁止挪用、盜賣(mài)。

 

五、資金結(jié)算及實(shí)物結(jié)算

第三十條 本中心實(shí)行日終資金結(jié)算制度及所持商品日終結(jié)算制度。

第三十一條 本中心交易管理部負(fù)責(zé)每個(gè)交易日交易結(jié)束后將交易資料發(fā)送至登記結(jié)算部門(mén)。

第三十二條 本中心登記結(jié)算部門(mén)根據(jù)交易管理部發(fā)送的交易資料計(jì)算資金軋差，對(duì)投資人當(dāng)日交易資金及所交易實(shí)物進(jìn)行匯劃。

                                 

六、風(fēng)險(xiǎn)防范和控制

第三十三條 登記結(jié)算部門(mén)應(yīng)當(dāng)采取下列措施，加強(qiáng)實(shí)物登記業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)防范和控制：

1.制訂完善的風(fēng)險(xiǎn)防范制度和內(nèi)部控制制度；

2.建立完善的技術(shù)系統(tǒng)，制訂由有關(guān)市場(chǎng)參與人共同遵守的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范；

3.建立完善的從業(yè)人員準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系；

4.對(duì)登記資料和技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行備份，制訂業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程式和操作流程。

 

七、附則

第三十四條 本實(shí)施細(xì)則所稱(chēng)：

1.市場(chǎng)，是指本中心設(shè)立的交易市場(chǎng)。

2.初始登記，是指經(jīng)本中心審核通過(guò)，在本中心掛牌前，持有人及/ 或其委托的經(jīng)紀(jì)會(huì)員在登記結(jié)算部門(mén)規(guī)定的時(shí)間，申請(qǐng)辦理初始登記手續(xù)。

3.變更登記，是指由登記結(jié)算部門(mén)執(zhí)行交易系統(tǒng)指令，并確認(rèn)過(guò)戶(hù)的行為。 

4.退出登記，是指某品種終止上市后，持有該品種的投資人會(huì)員應(yīng)當(dāng)及時(shí)辦理退出登記手續(xù)。

 第三十五條 本實(shí)施細(xì)則所述的交易時(shí)間為北京時(shí)間，并以本中心交易系統(tǒng)的時(shí)間為準(zhǔn)。

 

第三十六條 本實(shí)施細(xì)則經(jīng)本中心審議通過(guò)后實(shí)施，由本中心負(fù)責(zé)解釋與修訂。

湖南華強(qiáng)藝術(shù)品交易中心

2015年5月